服务保障金融高质量发展，静安检察发布十条措施！

      

日前，静安区检察院聚焦加快建设“五个中心”重要使命，紧紧围绕静安打造上海国际金融中心特色功能示范区核心定位及“一轴三带”战略优势，立足辖区金融机构集聚特色，制定出台《依法服务保障金融高质量发展十条措施》（以下简称《措施》）。

一起来看看《措施》有哪些内容

一、稳中求进，统筹金融发展与安全

深入贯彻总体国家安全观。既要依法惩治各类金融违法犯罪，又要保障合法金融创新发展，多方协作加强金融监管，抓早抓小，持续推动溯源治理，预防各类金融违法犯罪。

高质效办好每一个金融案件。厘清金融违法违规与犯罪的边界，用好宽严相济刑事政策，区别适用强制措施等，能动履行四大检察职能。

全力维护人民群众合法权益。保障诉讼参与人知情权和参与权，加强金融消费者权益司法保护，健全金融犯罪案件释法说理工作机制，化解潜在社会矛盾。

二、从严惩治，全链条维护金融安全

依法从严惩处金融犯罪。保持对非法吸收公众存款、集资诈骗等涉众型金融犯罪的高压态势，加强对涉伪私募、虚拟货币、预售卡等领域非法集资犯罪惩治力度。

深挖上下游开展全链条追诉。加大对金融犯罪链条上资金、技术、中介等关联人员追诉力度，依法惩治地下钱庄、非法支付结算等犯罪，落实“一案双查”，持续打击洗钱犯罪。

及时揭露和打击新型金融犯罪。加强对利用元宇宙、区块链等新技术、新业态实施金融犯罪活动的分析研判，精准识变、科学应变，防止做大成势。依法严厉打击“无照驾驶”非法金融活动，保障合法金融创新活动正常开展。

三、深化反腐，持之以恒整肃金融风气

严字当头，保持“不敢腐”的强大震慑。依法惩治金融领域新型腐败和隐形腐败，严厉打击以金融投资掩盖利益输送、权钱交易实质的贪污贿赂犯罪和金融监管审批等环节玩忽职守、滥用职权等渎职犯罪。

堵漏建制，完善“不能腐”的规范体系。加强对典型案件的剖析，找准监督盲区，通过制发检察建议等方式，督促推动金融监管部门、金融机构不断健全完善监督机制。

固本培元，筑牢“不想腐”的思想篱笆。联合金融监管部门和金融机构开展警示教育，引导树立自觉守法理念，从思想源头上消除贪腐之念。

    四、综合履职，保护金融主体合法权益

精准开展金融领域民事检察监督。加强涉金融民事生效裁判等监督，刑民协同依法处理恶意逃废债行为，建立检察机关支持证券纠纷特别代表人诉讼机制、金融消费纠纷多元化解机制。

强化金融领域行政检察监督。聚焦证券期货、银行保险、金融借款等领域，加强行政诉讼、行政非诉执行案件法律监督，发现金融监管部门违法或怠于行使职权的，制发检察建议督促其依法履职。

探索开展金融领域公益诉讼。围绕国有金融财产保护、敏感个人信息保护、涉电信网络诈骗等领域，开展检察公益诉讼，规范普惠金融、养老金融领域消费。

五、追赃挽损，保障投资者经济利益

坚持“应追尽追”。推动追赃挽损工作关口前移，通过提前介入将调查取证与追赃挽损同步进行，及时引导公安机关做好财产保全措施，督促涉案人员主动退赃退赔。

探索资产持续合法经营机制。对于仍处于经营、建设中的资产，在提供保证情况下，可提前解除保全措施，“盘活”资产实现保值增值，使涉案人员有钱可赔。

拓宽涉案财物线索发现渠道。重视诉讼参与人等提供的信息，畅通信访渠道，发现追赃线索，同时通报追赃挽损情况，确保财产处置公正、公开、透明。

六、强化衔接，维护金融领域司法秩序

健全行政执法与刑事司法衔接。加强与金融监管部门协作，建立信息共享、办案协作机制，加强行刑双向衔接， 依法监督金融监管部门移送涉嫌犯罪案件，对相对不起诉案件，及时向金融监管部门提出检察意见。

加强立案监督、侦查监督。及时纠正对金融机构或金融市场主体应立不立、长期“挂案”等违法情形，优化完善涉案财物移送、接收、处置以及强制措施和强制性侦查措施等环节衔接配合。

加强与审判机关沟通联络。共同研究新类型、疑难复杂金融犯罪案件定性、财产先行处置等问题，综合运用纠违文书、再审检察建议或抗诉等监督手段，强化金融案件刑事审判活动监督。

七、数字赋能，提升金融检察工作效能

数字检察助力海量证据审查。总结非法集资、非法经营等涉众型金融案件的证据规律，建立数据分析检察标准与模型架构，提升海量证据审查能力和审查质效。

数据模型强化法律监督成效。深入分析涉证券、期货、外汇、私募等案件行为特点与发案规律，深化与金融监管部门合作，共同建立数据监督模型，挖掘深层次监督线索。

科技创新提升专业化能级。参与静安区金融科技融合行动，依托数字金融实验室等研发平台，引入大数据、云计算、人工智能、区块链等前沿技术，提升工作质效。

八、聚力引智，提高金融检察专业化水平

落实检察一体化工作机制。以金融检察部门成立15周年为契机，发挥专业化办案团队优势，推动一体化办理、一体化监督，促进资源共享，创新办案模式。

发挥技术调查官协助办案优势。通过技术调查官参与调查取证、现场勘验等，推进专门性、技术性问题的高效解决，增强金融检察办案能力。

探索金融领域检专共建机制。聘请证券、外汇、保险、支付结算等金融领域的专家，用好检专共建、专业导师带教等制度机制，提升办理新型、疑难、复杂金融案件的水平。

九、溯源治理，构建金融市场良好生态

助力优化区域金融监管。总结非法集资、金融诈骗等金融案件中暴露的风险点，对行政监管中系统性、倾向性问题提出检察建议，推动金融监管部门对非法金融活动全面排查。

完善治理结构和管理制度。对涉案企业管理漏洞等提出检察建议，帮助企业完善自律管理，稳妥推进金融领域涉案企业合规改革，推动企业合规与行业治理有序衔接。

推动金融科技联动发展。以检察白皮书、发布案例等多种方式，为知产融资、数字商圈等金融科技联动发展提供法治指引，构建科创金融良好生态，打造最优营商环境。

十、延伸服务，树立良善金融法治风尚

拓展金融检察服务覆盖面。依托上海普惠金融顾问静安服务枢纽等平台，提供精准、高效检察服务，为企业科学管理、融资增信提供司法保障。

推进从业机构法治教育。围绕苏州河“金融总部湾”、南京西路“资管走廊”等高端金融集聚带，常态化送法入楼宇，推动守法诚信经营。

提升社会公众金融素养。联合职能部门探索建立投资者教育基地等常态化法宣机制，利用新媒体等广泛释法说理，提升社会公众金融素养，引领理性、守信的金融法治风尚。